Procedura per l'affidamento di Appalto dei servizi di risk analysis ed advisory di supporto agli organi di Fondazione ENPAM nelle analisi e nelle valutazioni dei rischi del portafoglio di investimento

Ente nazionale di previdenza ed assistenza dei medici e degli odontoiatri (Fondazione ENPAM) pers. giurid. di diritto privato ai

Il Risk Advisor selezionato dovrà fornire i seguenti servizi:
i. Asset Allocation Strategica e Tattica: analisi e condivisione della struttura generale e delle singole classi di investimento (AAS e AAT); analisi del rischio (RAS e RAT); analisi dell'efficacia nell'ottica del rispetto delle passività (ALM);
ii. Analisi, valutazione e contribuzione della performance finanziaria;
iii. Analisi, misurazione e contribuzione del rischio;
iv. Supporto al Consiglio di Amministrazione, e all'UVIP Unità Valutazione Investimenti Patrimoniali, nelle analisi e nelle valutazioni dei rischi del portafoglio di investimento;
v. Attività di formazione del personale della Fondazione su procedure, metodologie di calcolo e di valutazione e sistemi, anche informatici, utilizzati dall'advisor nello svolgimento dei servizi oggetto dell'appalto.

Scadenza

Il termine per la ricezione delle offerte era 2016-12-12. L'appalto è stato pubblicato su 2016-11-11.

Chi?

• Ente nazionale di previdenza ed assistenza dei medici e degli odontoiatri (Fondazione ENPAM) pers. giurid. di diritto privato ai

Cosa?

• Servizi di consulenza finanziaria, di gestione delle transazioni finanziarie e di compensazione › Servizi di consulenza finanziaria

Storia dell'approvvigionamento

Data	Documento
2016-11-11	Avviso di gara
2016-12-27	Informazioni complementari

Avviso di gara (2016-11-11)
Oggetto
Ambito di applicazione dell'appalto
Titolo: Servizi di consulenza finanziaria
Quantità o entità:

Il corrispettivo triennale complessivo per i servizi del presente appalto è stimato in 650 000 EUR (seicentocinquantamila euro), IVA esclusa. Non sono previsti oneri per la sicurezza.Il servizio avrà durata di 3 (tre) anni, a decorrere dalla data di sottoscrizione del contratto, estendibile ai medesimi prezzi, patti e condizioni di contratto per ulteriori 2 annualità.Valore stimato, IVA esclusa: 1 084 000 EUR.1 084 000

Valore totale dell'appalto: 1 084 000 💰
Metadati dell'avviso
Lingua originale: italiano 🗣️
Tipo di documento: Avviso di gara
Natura del contratto: Servizi
Regolamento: Unione Europea, con partecipazione AAP
Vocabolario comune per gli appalti (CPV)
Codice: Servizi di consulenza finanziaria 📦

Procedura
Tipo di procedura: Procedura ristretta
Tipo di offerta: Presentazione di un'offerta per tutti i lotti
Criteri di assegnazione
Offerta economicamente più vantaggiosa

Amministrazione aggiudicatrice
Identità
Paese: Italia 🇮🇹
Tipo di amministrazione aggiudicatrice: Altro
Nome dell'amministrazione aggiudicatrice: Ente Nazionale di Previdenza ed Assistenza dei Medici e degli Odontoiatri (Fondazione ENPAM) Pers. Giurid. di Diritto Privato ai sensi del D.Lgs. 509/94
Indirizzo postale: P.zza Vittorio Emanuele II 78
Codice postale: 00185
Città postale: Roma
Contatto
Indirizzo Internet: http://www.enpam.it 🌏
E-mail: acquisti.appalti@pec.enpam.it 📧
Telefono: +39 0648294393 📞
Fax: +39 0648294502 📠

Riferimento
Date
Data di invio: 2016-11-11 📅
Termine di presentazione: 2016-12-12 📅
Data di pubblicazione: 2016-11-16 📅
Identificatori
Numero dell'avviso: 2016/S 221-403574
Numero GU-S: 221
Informazioni aggiuntive

Il Bando di gara unitamente al Disciplinare di gara e relativi allegati sono visionabili e scaricabili dal link: http://www.enpam.it/appalti-di-servizi-e-forniture/gare-europee È ammessa la presentazione di non più di una domanda di partecipazione da parte di ciascun concorrente. — tutta la documentazione che i concorrenti devono produrre ai fini della partecipazione alla procedura deve essere redatta in lingua italiana o, in caso di operatori esteri, corredata da traduzione giurata, — la Fondazione ENPAM si riserva di (i) aggiudicare la gara in presenza di una sola offerta valida, previe verifiche di congruità; (ii) non procedere all'aggiudicazione nel caso in cui nessuna delle offerte presentate venga ritenuta idonea sotto il profilo tecnico, — la Fondazione ENPAM si riserva altresì la facoltà di annullare, sospendere, reindire la gara o non procedere all'aggiudicazione della gara o non stipulare il contratto anche qualora sia intervenuta in precedenza l'aggiudicazione definitiva, senza che ciò comporti alcun diritto, pretesa, aspettativa o azione da parte dei concorrenti, anche solo a titolo di rimborso spese, — la Fondazione ENPAM si riserva di effettuare in ogni momento e con le modalità che ritenga opportune i controlli sulla veridicità delle dichiarazioni rese in sede di gara. In caso di contenuto non veritiero delle suddette dichiarazioni si procederà all'esclusione dalla gara o all'annullamento/revoca dell'aggiudicazione, con le ulteriori conseguenze previste dalla normativa vigente, — la Fondazione ENPAM si riserva di chiedere ai concorrenti chiarimenti in ordine al contenuto dei certificati, documenti e dichiarazioni presentati, — alle sedute pubbliche della Commissione giudicatrice potranno assistere i legali rappresentanti dei concorrenti ovvero soggetti muniti di specifica delega da parte dei legali rappresentanti stessi, — eventuali richieste di chiarimento potranno essere inoltrate all'indirizzo di posta elettronica acquisti.appalti@pec.enpam.it o al numero di fax +39 0648294502, con indicazione dell'oggetto della presente procedura, entro e non oltre il termine del giorno 2.12.2016. Le relative risposte saranno pubblicate sul sito internet della Fondazione: www.enpam.it, — la Fondazione ENPAM si riserva di interpellare i concorrenti non aggiudicatari in caso di fallimento dell'impresa aggiudicataria e/o risoluzione o recesso dal contratto. Vedi inoltre disciplinare di gara.

Informazioni aggiuntive

Il Bando di gara unitamente al Disciplinare di gara e relativi allegati sono visionabili e scaricabili dal link: http://www.enpam.it/appalti-di-servizi-e-forniture/gare-europee

È ammessa la presentazione di non più di una domanda di partecipazione da parte di ciascun concorrente.

— tutta la documentazione che i concorrenti devono produrre ai fini della partecipazione alla procedura deve essere redatta in lingua italiana o, in caso di operatori esteri, corredata da traduzione giurata,

— la Fondazione ENPAM si riserva di

(i) aggiudicare la gara in presenza di una sola offerta valida, previe verifiche di congruità;

(ii) non procedere all'aggiudicazione nel caso in cui nessuna delle offerte presentate venga ritenuta idonea sotto il profilo tecnico,

— la Fondazione ENPAM si riserva altresì la facoltà di annullare, sospendere, reindire la gara o non procedere all'aggiudicazione della gara o non stipulare il contratto anche qualora sia intervenuta in precedenza l'aggiudicazione definitiva, senza che ciò comporti alcun diritto, pretesa, aspettativa o azione da parte dei concorrenti, anche solo a titolo di rimborso spese,

— la Fondazione ENPAM si riserva di effettuare in ogni momento e con le modalità che ritenga opportune i controlli sulla veridicità delle dichiarazioni rese in sede di gara. In caso di contenuto non veritiero delle suddette dichiarazioni si procederà all'esclusione dalla gara o all'annullamento/revoca dell'aggiudicazione, con le ulteriori conseguenze previste dalla normativa vigente,

— la Fondazione ENPAM si riserva di chiedere ai concorrenti chiarimenti in ordine al contenuto dei certificati, documenti e dichiarazioni presentati,

— alle sedute pubbliche della Commissione giudicatrice potranno assistere i legali rappresentanti dei concorrenti ovvero soggetti muniti di specifica delega da parte dei legali rappresentanti stessi,

— eventuali richieste di chiarimento potranno essere inoltrate all'indirizzo di posta elettronica acquisti.appalti@pec.enpam.it o al numero di fax +39 0648294502, con indicazione dell'oggetto della presente procedura, entro e non oltre il termine del giorno 2.12.2016. Le relative risposte saranno pubblicate sul sito internet della Fondazione: www.enpam.it,

— la Fondazione ENPAM si riserva di interpellare i concorrenti non aggiudicatari in caso di fallimento dell'impresa aggiudicataria e/o risoluzione o recesso dal contratto.

Vedi inoltre disciplinare di gara.

Oggetto
Ambito di applicazione dell'appalto
Breve descrizione:

Il Risk Advisor selezionato dovrà fornire i seguenti servizi:

i. Asset Allocation Strategica e Tattica: analisi e condivisione della struttura generale e delle singole classi di investimento (AAS e AAT); analisi del rischio (RAS e RAT); analisi dell'efficacia nell'ottica del rispetto delle passività (ALM);

ii. Analisi, valutazione e contribuzione della performance finanziaria;

iii. Analisi, misurazione e contribuzione del rischio;

iv. Supporto al Consiglio di Amministrazione, e all'UVIP Unità Valutazione Investimenti Patrimoniali, nelle analisi e nelle valutazioni dei rischi del portafoglio di investimento;

v. Attività di formazione del personale della Fondazione su procedure, metodologie di calcolo e di valutazione e sistemi, anche informatici, utilizzati dall'advisor nello svolgimento dei servizi oggetto dell'appalto.

Quantità o entità:

Il corrispettivo triennale complessivo per i servizi del presente appalto è stimato in 650 000 EUR (seicentocinquantamila euro), IVA esclusa. Non sono previsti oneri per la sicurezza.

Il servizio avrà durata di 3 (tre) anni, a decorrere dalla data di sottoscrizione del contratto, estendibile ai medesimi prezzi, patti e condizioni di contratto per ulteriori 2 annualità.

Valore stimato, IVA esclusa: 1 084 000 EUR.

Numero di rinnovi possibili: 1
Calendario degli appalti successivi: 24 mesi
Durata: 36 mesi
Numero di riferimento: Numero Gara: 6568212 — Codice CIG: 68622446E3
Luogo di esecuzione
Sede principale o luogo di esecuzione: Roma.

Informazioni legali, economiche, finanziarie e tecniche
Condizioni di partecipazione
Abilitazione all'esercizio dell'attività professionale:

È ammessa la partecipazione alla presente procedura di gara dei soggetti indicati all'art. 45 del D.Lgs. n. 50/2016, in possesso dei requisiti previsti dal bando di gara e dal presente disciplinare.

I concorrenti per potere essere ammessi a presentare offerta dovranno dimostrare, anche mediante autocertificazione, il possesso dei requisiti di seguito elencati:

— possesso dei requisiti di ordine generale (moralità professionale, regolarità contributiva e fiscale, etc.) di cui all'art. 80 del D.Lgs. 50/2016;

— autorizzazione a svolgere servizi di consulenza in materia d'investimenti ai sensi dell'art. 1, comma 5, lett. f) D.Lgs. 58/1998 o abilitazione a svolgere in Italia i medesimi servizi ex art. 27, 28 e 29 del D.Lgs. 58/1998 e che non abbiano subito provvedimenti ingiuntivi dell'autorità di vigilanza ai sensi del Titolo IV Capo I D.Lgs. 58/1998;

— assenza di piani individuali di emersione di cui all'art. 1 bis, comma 14, della legge 18.10.2001, n. 383;

— assenza di provvedimenti assunti nei loro confronti ai sensi dell'art. 14 del D.Lgs. 9.4.2008, n. 81.

Alle imprese stabilite in altri Paesi membri dell'UE, è consentita la partecipazione alle condizioni previste dall'art. 49 del D.Lgs. n. 50/2016. L'operatore economico stabilito in altro Stato UE, o altro Stato estero i cui operatori hanno comunque accesso agli appalti pubblici in territorio italiano, dovrà produrre dichiarazione sostitutiva di atto di notorietà del legale rappresentante, resa ai sensi dell'art. 47 D.P.R. n. 445/2000 e s.m.i., o altra documentazione conforme alle normative vigenti nel Paese di appartenenza, comprovante il possesso di tutti i requisiti prescritti per la partecipazione da parte delle Imprese italiane. Tale documentazione, qualora non redatta in lingua italiana, dovrà essere corredata di traduzione autenticata dall'autorità consolare italiana (art. 3, comma 4, D.P.R. n. 445/2000 e s.m.i.), oppure di traduzione certificata conforme al testo straniero da parte di un traduttore ufficiale.

I concorrenti aventi sede, residenza o domicilio nei Paesi inseriti nelle c.d. black list, ai sensi della normativa richiamata dall'art. 37 del d.l. 31 maggio 2010, n. 78, convertito nella l. n. 122 del 2010, devono essere in possesso dell'autorizzazione rilasciata ai sensi del D.M. 14.12.2010 del Ministero dell'Economia e delle Finanze.

È fatto divieto ai concorrenti di partecipare alla gara in più di un raggruppamento temporaneo o consorzio ordinario di concorrenti, ovvero di partecipare alla gara anche in forma individuale qualora abbia partecipato alla gara medesima in raggruppamento o consorzio ordinario di concorrenti, pena l'esclusione dalla gara del concorrente medesimo e del R.T.I. o Consorzio cui partecipa.

È ammessa la partecipazione di operatori economici con idoneità plurisoggettiva di cui alle lettera d) (raggruppamenti temporanei di concorrenti), e) (consorzi ordinari di concorrenti), f) (aggregazioni tra le imprese aderenti al contratto di rete) ed g) (gruppo europeo di interesse economico), dell'art. 45, comma 2, del D.Lgs. 50/2016, oppure da operatori che intendano riunirsi o consorziarsi ai sensi dell'art. 48 del D.Lgs. 50/2016; operatori economici con sede in altri Stati membri dell'Unione Europea, alle condizioni di cui all'art. 49 del Codice nonché del presente disciplinare di gara.

I consorzi di cui all'art.45, comma 2, lett. b) e c) sono tenuti ad indicare per quali consorziati il Consorzio concorre; a questi ultimi è fatto divieto di partecipare, in qualsiasi altra forma, alla medesima gara, pena l'esclusione dalla gara sia del Consorzio sia del consorziato e l'applicazione dell'art. 353 del codice penale. È vietata la partecipazione a più di un Consorzio stabile. Il Consorzio stabile di cui all'art. 45, comma 2, lettera c), del D.Lgs. n. 50/2016 può eseguire le attività in proprio, fermo restando il possesso dei requisiti di partecipazione richiesti in capo al Consorzio stesso. In tal caso, il Consorzio stabile non sarà tenuto ad indicare alcuna consorziata.

Posizione economica e finanziaria:

Requisiti di Capacità economica e finanziaria:

a) fatturato globale d'impresa non inferiore a 1 300 000 EUR (un milione trecentomila euro), pari al doppio del valore stimato d'appalto come previsto dall'art. 83, comma 5 del D.Lgs. 50/2016, conseguito negli ultimi 3 esercizi finanziari (periodo 2013 — 2015), ovvero negli ultimi 3 esercizi finanziari intesi come gli ultimi 3 anni per i quali i documenti tributari e fiscali, che possono attestare i dati di fatturato richiesti, sono formalmente depositati presso gli enti e le autorità competenti;

b) fatturato conseguito negli ultimi 3 esercizi finanziari (periodo 2013 — 2015), ovvero negli ultimi 3 esercizi finanziari intesi come gli ultimi 3 anni per i quali i documenti tributari e fiscali, che possono attestare i dati di fatturato richiesti, sono formalmente depositati presso gli enti e le autorità competenti, non inferiore a 650 000 EUR (seicentocinquantamila euro), pari al valore stimato d'appalto, per analoghi servizi consulenziali di Risk Analysis resi a investitori istituzionali.

I requisiti di capacità economica e finanziaria ora esposti sono richiesti in quanto l'oggetto della procedura d'appalto assume un'importanza strategica nell'ambito della politica di investimento della Fondazione e rientra in un'area specifica e molto complessa dei servizi finanziari.

Capacità tecnica e professionale:

Requisiti di Capacità tecnica:

a) avvenuta regolare esecuzione nell'ultimo triennio (2013-2015) di almeno un analogo servizio di Risk Analysis di valore per anno almeno pari a 40 000 EUR (quarantamila euro) svolto a favore di cassa previdenziale, fondo pensione o altri investitori istituzionali con almeno euro tre miliardi di portafoglio d'investimento — asset under management;

b) dotazione di personale stabilmente impiegato in attività di risk analysis pari, in media, negli ultimi 3 anni ad almeno 8 (otto) unità.

I requisiti di capacità tecnica ora esposti sono richiesti ancora in relazione alle caratteristiche del servizio in appalto; questo, infatti, per quanto detto risulta essere di pertinenza di figure professionali fortemente

specializzate e, in ragione della complessità e dell'ampiezza del patrimonio della Fondazione, sufficientemente strutturate.

Esecuzione dell'appalto
Depositi e garanzie richiesti: Previste nella lettera di invito.
Principali condizioni di finanziamento e modalità di pagamento e/o riferimento alle disposizioni pertinenti che le regolano: Fondi propri.
Forma giuridica che dovrà assumere il raggruppamento di operatori economici a cui verrà aggiudicato l'appalto: Previste nel Disciplinare di Gara.
Altre condizioni particolari: Previste nel Disciplinare di Gara.
L’esecuzione del servizio è riservata ad una particolare professione: Vedi Disciplinare di gara.
Nomi e qualifiche professionali del personale ✅

Procedura
Lingue
Lingua: italiano 🗣️

Amministrazione aggiudicatrice
Identità
Altro tipo di amministrazione aggiudicatrice: Other
Contatto
Referente: dott. Saverio Molinaro
Indirizzo Internet: www.enpam.it 🌏

Riferimento
Identificatori
Numero di riferimento attribuito dall’amministrazione aggiudicatrice: Numero Gara: 6568212 — Codice CIG: 68622446E3
Informazioni aggiuntive

Il Bando di gara unitamente al Disciplinare di gara e relativi allegati sono visionabili e scaricabili dal link: http://www.enpam.it/appalti-di-servizi-e-forniture/gare-europee

È ammessa la presentazione di non più di una domanda di partecipazione da parte di ciascun concorrente.

— tutta la documentazione che i concorrenti devono produrre ai fini della partecipazione alla procedura deve essere redatta in lingua italiana o, in caso di operatori esteri, corredata da traduzione giurata,

— la Fondazione ENPAM si riserva di

(i) aggiudicare la gara in presenza di una sola offerta valida, previe verifiche di congruità;

(ii) non procedere all'aggiudicazione nel caso in cui nessuna delle offerte presentate venga ritenuta idonea sotto il profilo tecnico,

— la Fondazione ENPAM si riserva altresì la facoltà di annullare, sospendere, reindire la gara o non procedere all'aggiudicazione della gara o non stipulare il contratto anche qualora sia intervenuta in precedenza l'aggiudicazione definitiva, senza che ciò comporti alcun diritto, pretesa, aspettativa o azione da parte dei concorrenti, anche solo a titolo di rimborso spese,

— la Fondazione ENPAM si riserva di effettuare in ogni momento e con le modalità che ritenga opportune i controlli sulla veridicità delle dichiarazioni rese in sede di gara. In caso di contenuto non veritiero delle suddette dichiarazioni si procederà all'esclusione dalla gara o all'annullamento/revoca dell'aggiudicazione, con le ulteriori conseguenze previste dalla normativa vigente,

— la Fondazione ENPAM si riserva di chiedere ai concorrenti chiarimenti in ordine al contenuto dei certificati, documenti e dichiarazioni presentati,

— alle sedute pubbliche della Commissione giudicatrice potranno assistere i legali rappresentanti dei concorrenti ovvero soggetti muniti di specifica delega da parte dei legali rappresentanti stessi,

— eventuali richieste di chiarimento potranno essere inoltrate all'indirizzo di posta elettronica acquisti.appalti@pec.enpam.it o al numero di fax +39 0648294502, con indicazione dell'oggetto della presente procedura, entro e non oltre il termine del giorno 2.12.2016. Le relative risposte saranno pubblicate sul sito internet della Fondazione: www.enpam.it,

— la Fondazione ENPAM si riserva di interpellare i concorrenti non aggiudicatari in caso di fallimento dell'impresa aggiudicataria e/o risoluzione o recesso dal contratto.

Vedi inoltre disciplinare di gara.

Informazioni complementari
Corpo di revisione
Nome: Tribunale Amministrativo Regionale — Sezione Roma
Indirizzo postale: Via Flaminia 189
Città postale: Roma
Codice postale: 00196
Paese: Italia 🇮🇹
Telefono: +39 06328721 📞
Nome: Affari Legali della Fondazione ENPAM
Organismo responsabile delle procedure di mediazione
Indirizzo postale: Piazza Vittorio Emanuele 78
Codice postale: 00185
Telefono: +39 0648294305 📞
Servizio presso il quale è possibile ottenere informazioni sulla procedura di riesame
Uguale a: Organismo responsabile delle procedure di mediazione
Fonte: OJS 2016/S 221-403574 (2016-11-11)

Informazioni complementari (2016-12-27)
Oggetto
Metadati dell'avviso
Tipo di documento: Informazioni complementari

Riferimento
Date
Data di invio: 2016-12-27 📅
Data di pubblicazione: 2016-12-29 📅
Identificatori
Numero dell'avviso: 2016/S 251-463633
Si riferisce all'avviso: 2016/S 221-403574
Numero GU-S: 251
Fonte: OJS 2016/S 251-463633 (2016-12-27)

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